中國專利獎是由國家知識產權局頒發并得到世界知識產權組織認可的我國唯一針對專利的中央政府專項獎,具有一定的國際影響力。其中,中國專利金獎是含金量最高的獎項,對促進經濟社會的發展做出了重要貢獻。本文以第一屆到第十三屆中國專利金獎項目為對象,通過專利地圖等方法對這些專利文獻的內部特征和外部特征進行挖掘,以此來揭示中國專利金獎的概況、共性和特點。

1、數據來源

    中國專利金獎名單來源于國家知識產權局(http://www.sipo.gov.cn)。首先查閱并匯總得到從第一屆到第十三屆的中國專利金獎的專利號,然后以專利號為檢索項,使用廣東省專利信息服務平臺(http://www.gdzl.gov.cn)進行檢索,得到所需專利文獻。

2、整體概況

    從1989年開始到2012年9月截止,中國專利獎已成功評選了13屆,獎勵專利1570件。從第12屆中國專利獎開始,中國專利金獎僅包括發明專利、實用新型專利,外觀設計專利另外設為中國外觀設計金獎。據統計,截止到2012年9月,獲得中國專利金獎的共有164件(剔除外觀設計專利),占獲獎總數1570件的10.4%。從1985到2011年,按申請日計算,共有中國發明專利申請和實用新型專利申請4956550件(2012年9月1日檢索),中國專利金獎占0.0033%。
    中國專利金獎項目中,發明專利為147件,實用新型專利為17件,分別占金獎總數的89.6%與10.4%。從1985到2011年,申請的中國專利中,發明專利和實用新型專利的比例接近1∶1,但金獎獲得者中,發明專利的數量卻遠遠大于實用新型專利,這與評獎規則和兩種類型專利自身的特點有關。

3、特征分析

3.1、申請年度分析

    從專利申請時間看,中國專利金獎項目從1989年到2011年,跨度為22年,年平均約8件。中國專利金獎獲獎年度分布見圖1。從圖1看,中國專利金獎各年的數量總體上波動不大。

（圖一）歷屆中國專利獎金獎數量

    

3.2、區域分析
     中國專利金獎涉及25個省、市、自治區(見圖2)。

（圖二）

     按第一專利申請人統計,平均每個區域為6.8件左右。獲獎數量超過10件的總共有3個區域,分別是北京、廣東和上海,它們所獲金獎數量占總數的51.2%;獲獎數量為5～10件的共有6個區域,占總數的25.6%;其余的15個區域,僅占總數的23.2%;超過平均值的有7個地區,占總數的29.2%。獲獎專利區域統計結果表明,中國專利金獎在地域分布上存在不平衡,即東部優于西部,發達地區優于欠發達地區。

3.3、專利申請人分析

3.3.1、專利申請人的類型

    根據全部專利申請人的類型對中國專利金獎進行統計,結果如表1所示。從表1可以看出,獲獎最多的專利申請人類型是工礦企業,涉及數量高達77件,其次是科研單位和大專院校,分別為49件和39件;個人獲得22件,其他為4件。

表1 不同專利申請人類型對應的中國專利金獎數量

    

      根據第一專利申請人的類型,對中國專利金獎進行重新統計,結果如表2所示。從表2可以看出,獲獎最多的專利申請人類型同樣是工礦企業,其次是科研單位和大專院校。這一結果反映了企業的科技創新主體地位。中國專利金獎中個人獲獎22件,占164件的13.4%,而第十三屆中國專利獎所有獲獎專利中,僅有7%左右是個人獲得。兩者對比表明,中國專利金獎中個人專利申請人的比例偏高,單位作為一個組織體的優勢并未充分體現出來。

表2 不同專利申請人類型對應的中國專利金獎數量

    

3.3.2、合作申請情況
    中國金獎專利中,有35件是合作申請的專利,即由2個及以上申請人聯合申請的專利,占總數的21.3%。合作申請專利按專利申請人的類型可以分為企業與企業合作專利、企業與科研院所合作專利、企業與高校合作專利、個人與個人合作專利、其他等5類,其數量分別為3件、14件、10件、5件和3件,其中和企業合作的專利數量為28件,占80%。這個結果表明,企業是主要的合作對象。企業和高校、企業和科研院所合作的24件專利中,企業為第一申請人的為19件,說明企業在合作中占據主動。這進一步印證了企業是國內知識產權創新的主體。

3.3.3、專利申請人的獲獎數量不考慮單位名稱變更和從屬關系,全部獲獎專利申請人共172個,平均每個專利申請人獲獎數為0.95件左右。獲獎數量2件及以上的專利申請人共21個,占172個專利申請人總數的12.2%,絕大多數專利申請人僅獲得1項。獲獎數量前5位的專利申請人見表3,主要是著名高校、科研院所和央企,民營企業僅1家,這從一個方面反映了國有大型企業和高校、科研院所強大的科技創新實力和地位。清華大學獲獎數量為11項,名列第一,與其在國內科技領域的地位相一致。

表3 獲獎數量前5位的專利申請人

3.4、發明人分析
    中國專利金獎共涉及702個發明人,其中13人顯示獲得2項金獎,絕大多數人名下僅為1項。164項中國金獎專利中,僅一個發明人的有34件,占總數的20.7%。第十三屆中國專利獎獲獎專利中,僅有一個發明或設計人的占總數的22%左右。這兩個數據非常接近。

3.5、技術構成及趨勢分析

    依據國際專利分類(IPC)主分類號進行統計的結果表明,中國專利金獎覆蓋了IPC的8個部。各個部的專利獲獎情況如表4所示。其中,前3位分別是C部、H部和B部,僅C部“化學與冶金”就占了中國專利金獎總數的29.9%;其次是A部和G部;最少的3個部分別是D部、E部和F部。

    依據IPC主分類號的小類對中國專利金獎項目進行統計,結果表明共涉及93個小類,其中涉及專利數量最多的前8個小類分別為C12N、B01J、H04L、G01N、A61K、C07C、C10G和C22C,每類對應的數量如表5所示。

    從單個獲獎專利的技術內容看,C12N類專利主要是病毒、菌、酶、微生物、基因等生物技術,涉及生物制藥、疾病防疫、農業等領域。排名第二的B01J主要涉及用于石化領域的催化劑,涉及單位主要是中石化和中石油。排名第三的H04L,主要涉及通信領域,權利人為華為、中興通訊和騰訊等業內龍頭企業。總之,獲獎數量最多的前3類專利基本反映國內生物醫藥、化工、通信等行業的競爭熱點和創新水平。
    對中國專利金獎按5年一個周期進行統計,“八五”包括第二屆到第四屆,“九五”包括第五屆和第六屆,“十五”包括第七屆到第九屆“,十一五”包括第十屆到第十二屆。表6給出從“八五”到“十一五”各時期獲獎數量最多的前5個IPC小類。“八五”熱點是C07C、C10G、H01J、A23L和B01J,其中C07C涉及殺螨劑、農藥殺蟲劑和烯烴。“九五”熱點是B01J、A61K、A01H、D01G和C12N,其中B01J涉及化工催化劑。“十五”熱點是C12N、B01J、G01N、H04L和H04Q,其中C12N涉及病毒、細胞修飾、腫瘤壞死因子、微生物、基因等生物技術。“十一五”熱點是H04L、B01J、C12N、G01N和H02J,其中H04L涉及數據通信領域。從統計結果看,不同時期的熱點不完全一致,其中“十五”和“十一五”的熱點最為接近。在“十五”和“十一五”期間,C12N和H04L是中國專利金獎中出現頻率最高的2個IPC小類,它們分別對應國家戰略性新興產業中的生物產業和新一代信息技術產業。“十五”和“十一五”正是國家戰略性新興產業的萌芽和明確時期,這意味著中國專利金獎起到了國家科技和產業發展趨勢指示器的作用。

4、結論

    中國專利金獎項目是中國發明和實用新型專利中的佼佼者,而且又以含金量更高的發明專利為主。從申請時間和區域看,中國專利金獎的分布都不平衡;從權利人分析的結果看,中國專利金獎反映了企業的科技創新主體地位,而且以華為集團為代表的高科技民營企業也開始嶄露頭角;從技術構成及趨勢分析的結果看,中國專利金獎反映了國內生物醫藥、化工、通信等行業的競爭熱點和創新水平,發揮了國家科技和產業發展趨勢指示器的作用。