現在越來越多的企業都已經意識到知識產權在商業競爭中占據了非常重要的地位，為了避免處于不利地位或者保持領先地位，企業在知識產權方面的投入也日漸增多，特別是在專利方面，一方面積極擴大專利布署，一方面也在排查其他公司或者個人布署的專利，針對對自身構成威脅的專利或者專利申請，提前對產品進行規避設計，或者通過各種方法阻止其獲得專利保護，以便可以自由制造、銷售或進口。

         由于專利排查同時涉及到技術和法律層面，大多數企業雖然對自身技術或者行業技術很了解，但對于專利方面的法律規定，特別是其他國家或地區的法律規定不甚了解，因此，通常會委托當地的公司進行自由實施（FREE TO OPERATE，下稱FTO）調查。為使得FTO調查的結果更全面準確，筆者在FTO調查實務中總結了一些減少重要專利漏檢的專利檢索心得，供讀者參考。

         在筆者接觸的實務中，企業在提出FTO調查時，通常主要是針對新生產基地或者新市場進行調查。此時，企業基本上對新生產基地或新市場上可能的競爭對手有了一個初步的判斷。因此，在進行FTO調查時，被委托進行FTO調查的公司首先需要從委托調查的企業獲得相關的產品技術信息以及可能的競爭對手的信息，同時，為了便于溝通，還需要企業提供技術聯系人和/或知識產權聯系人信息。

常規步驟

通常情況下，FTO調查會按照以下步驟進行：

（1）確定關鍵詞/IPC分類并構造檢索式

         在確定關鍵詞/IPC分類之前，需要從相關渠道，例如網絡、書籍等獲得產品技術的相關知識以及該產品技術領域中的主要公司，甚至進一步了解該產品相關的上下游產業鏈等信息，以便為判斷檢索式是否合適提供一個初步的判斷依據。

         在確定關鍵詞/IPC分類時，一方面，從企業提供的產品技術信息中提取出關鍵詞，利用核心關鍵詞進行精準的專利檢索，獲得少量非常相關的專利，分析檢索到的專利，從中可以提取關鍵詞、申請人（競爭對手）、IPC分類等信息。另一方面，根據企業提供的競爭對手，結合檢索到的申請人，進行專利檢索，從檢索結果中挑選出非常相關的專利，從中提取關鍵詞、IPC分類等信息。

         基于對產品技術的理解，在對以上的關鍵詞和IPC分類進行分析聯想擴展的基礎上，構造多個檢索式進行檢索，分析多個檢索式的檢索結果，調整檢索式，直至找到合適的檢索結果，即，明顯的噪聲相對少的檢索結果。這個合適的檢索結果應基本上與一開始調查到的信息，即初步的判斷依據，相吻合。

（2）從檢索結果中去除明顯的噪聲

           針對檢索結果，根據法律狀態，排除掉失效的專利。同時，根據發明名稱、摘要、申請人等信息，排除掉明顯與調查的產品技術不相關的專利。

（3）侵權比對

         侵權比對時，除了明顯不侵權的專利外，對于不能明確從字面確定是否侵權的專利，需要從說明書的記載、審查歷史、無效訴訟決定等，解釋權利要求的范圍，根據全面覆蓋原則、等同原則、禁反言原則、捐獻原則等判斷原則，逐個特征進行比對，準確判斷是否存在侵權可能性。

        通過以上步驟，FTO調查基本上可以得到一個相對準確的結果。但由于FTO調查結果會牽扯企業重大的利益或影響到企業的商業戰略，需要更為審慎的對待。因此，在以上調查的過程中，需要通過從其他角度來檢驗或完善FTO調查，使得FTO調查結果能夠更為全面準確。

完善方法

          根據筆者經驗，檢驗或完善FTO調查結果比較有效的方法有如下幾種：

（1）同族專利調查

          在企業委托進行FTO調查時，企業有時候還會提供在其他國家或地區進行FTO調查時檢索到的對其構成威脅的專利，這時，可以通過查詢該專利在本次FTO調查的地域是否有同族專利，同族專利是否已經包含在檢索結果中，來檢驗檢索式是否合理。如果未包含在檢索結果中，則需要結合該同族專利調整檢索式，以便覆蓋該同族專利。

（2）申請人調查

        在確定關鍵詞/IPC分類并構造檢索式這個步驟中，申請人的信息會作為判斷檢索式是否合理的一個依據，同樣，在完成侵權比對后，還需要對存在侵權風險的專利的申請人進行判斷，是否該申請人是第一個步驟中已了解到的，如果不是，則需要進一步對該申請人的專利進行補充檢索。

（3）發明人調查

        眾所周知，發明人通常在一個技術領域或者相近的技術領域中進行研發工作，因此，有必要在完成侵權比對后，對存在侵權風險的專利的發明人，進行補充檢索，檢索出該發明人的相關專利。

（4）引證專利調查

        專利的引證關系在一定程度上可以體現技術的近似度，如果一件專利（引用專利）在審查過程中被審查員引用另一件專利（被引用專利）來評述其新穎性和創造性，或者一件專利（被引用專利）被審查員引用來評述另一件專利（引用專利）的新穎性和創造性，則引用專利和被引用專利之間通常存在技術的關聯性或相似性。在完成侵權比對后，對存在侵權風險的專利進行引用關系分析，找出其引用專利和被引用專利，來對FTO調查結果進行驗證或補充，可以使得FTO調查結果更加全面準確。

       通過以上3個步驟以及補充和完善的4個方法，大體上可以做到基本無遺漏的FTO調查。以上提到的步驟和方法，也可以應用到其他技術主題的專利檢索中來保證檢索結果的全面準確。

        當然，FTO調查最為關鍵的是要對產品技術和該技術領域（包括技術發展脈絡、主要企業、產業鏈上下游關系等）有全面深入的了解，以及對專利法律知識有深刻把握，才能從技術和法律角度保證檢索的全面性和侵權認定的準確性。